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大牛沪深策略说下湖南启元律师事务所关于中伟新材料股份有限公司

更新时间(jian):2020-07-23 12:09:05 点(dian)击:110

法律、行(xing)政法规、部门规章和《证(zheng)券法律业务执业规则(试行(xing))》等规范性文件(jian),

根据(ju)合同的相(xiang)关规定,丹(dan)尼尔的上(shang)海和深圳战(zhan)略是根据(ju)律师行业(ye)认可的商业(ye)标准(zhun)、道德和勤奋精神(shen)发布(bu)的

已经发生或(huo)者存(cun)在的事实,严(yan)格履行(xing)法(fa)定职责,遵循勤(qin)勉(mian)尽责、诚实信(xin)用的原则(ze)。

为确保本法律意见书认(ren)定的事实(shi)真实(shi)、准(zhun)确、完整,我们进行了充(chong)分的核(he)实(shi)和核(he)实(shi)

大牛沪深策略说下湖南启元律师事务所关于中伟新材料股份有限公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市的司法意见书

表中结论性(xing)意见合法准(zhun)确,不存在虚假记载(zai)、误导性(xing)陈述或(huo)重大(da)遗漏(lou),均由大(da)牛和(he)沪深策略承担

出具(ju)本法律意见(jian)所(suo)需的书面材料或口头陈述,以及(ji)可能影响本法律意见(jian)的一(yi)切

事实和(he)信息已向(xiang)本所(suo)披露;发(fa)行人向(xiang)本所(suo)提供的信息和(he)陈(chen)述真(zhen)实、准确、完整,不

人的特殊注意义务(wu),并(bing)对其(qi)他业务(wu)事项履行普(pu)通人的一般注意义务(wu);是的,来自国家(jia)机(ji)器(qi)

关(guan),具有管理公共事(shi)务职能的组织、会计师事(shi)务所、资产评估(gu)机构、保荐机构直(zhi)接

对于获得的文件(jian),我公司(si)应履(lv)行(xing)《律师事务所从事证券法律业务管理办(ban)法》中规(gui)定的注意事项(xiang)

复印材料(liao)经本机构确(que)认(ren)后,作(zuo)为出具本法(fa)律(lv)意见书(shu)的依据;为

本所出具的法律意见非常重(zhong)要(yao),没有独立证据支持(chi),这一事(shi)实是基(ji)于发(fa)行人和(he)政府

对政府有关部门和其他有关机构、组织或者个人出具的证明文件,应(ying)当认真(zhen)核实后进行判断

对相关验资(zi)报(bao)(bao)告、财务报(bao)(bao)表、审(shen)计报(bao)(bao)告、审(shen)计或验证(zheng)报(bao)(bao)告、资(zi)产评估报(bao)(bao)告的(de)意(yi)见

对相关事项的结论性意见仅(jin)基于法(fa)律(lv)专业知识(shi)和事务所的其他一般知识(shi)

因(yin)此,本交易所(suo)要(yao)求本法律(lv)(lv)意见的(de)(de)使用者(zhe)将本交易所(suo)的(de)(de)法律(lv)(lv)意见与其他(ta)意见结合起来

或全部内(nei)容,但发(fa)行人作出上述引(yin)用时,不得因引(yin)用而导(dao)致法律歧义(yi)或曲解。

法律、丹尼尔的(de)沪深战略法规、规范性文件和《公司章程》的(de)相关(guan)规定及其批准行为和决议(yi)一致

而《公(gong)司章程》需要终止或暂停上市,具备(bei)本次发行的主体资格。

发行人(ren)遵守《公(gong)司法》 《证券法》 《发行注册管(guan)理办(ban)法》 《实施细(xi)则》 《2020年年度(du)报告》等(deng)相(xiang)关法律。

1.根据发行人《2021年第一季度报告》 《审计(ji)报告》内(nei)部控制自我评(ping)价

石天国际出具(ju)的《内控鉴证报告》 《发行(xing)注册管(guan)理办法(fa)》“前次(ci)募集资金使用情况”报告,

法医(yi)报告,相(xiang)关主管(guan)部门向发行人(ren)及其子公司、相(xiang)关公安机关出(chu)具的合规证明

发行(xing)人(ren)(ren)现任董事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人(ren)(ren)员及发行(xing)人(ren)(ren)董事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人(ren)(ren)员出(chu)具的证明(ming)

管理人员出具的调查问(wen)卷和发(fa)行人出具的承诺,并经我(wo)所(suo)律师(shi)核实(shi),发(fa)行人本次出具

本(ben)行不存(cun)在《发行注册管理(li)办(ban)法》第十一条(tiao)规定不得(de)向特定对(dui)象发行股票的以下情(qing)形:

信(xin)息披露规则(ze)的规定(ding);最近一年的财务会计报告被出具否定(ding)意(yi)见(jian)或(huo)者不能表示意(yi)见(jian)的

审计(ji)报(bao)(bao)告(gao);最近(jin)一(yi)年的财务会(hui)计(ji)报(bao)(bao)告(gao)出(chu)具了保留意(yi)见的审计(ji)报(bao)(bao)告(gao),所(suo)涉及的保留意(yi)见

(六)最近三年有严重损(sun)害投资者合(he)法权益或者社会(hui)公(gong)共利(li)益的(de)重大违法行为。

三元产(chan)业基地项目一期,募集资(zi)金的使用符合(he)国家现(xian)行产(chan)业政策和相关环保、

土(tu)地管理等法(fa)律(lv)、行政法(fa)规(gui),符合《实施细(xi)则》第(di)十二(er)条第(di)(一)项(xiang)、

企业新增的横(heng)向竞争和关联交易中存在明显不公(gong)平,造成重大不利影(ying)响(xiang),或者严重影(ying)响(xiang)发行的

4.根(gen)据(ju)发行人2021年第二次临时(shi)股东大会审(shen)议(yi)通过的(de)发行计划(hua),本次发行

发行人不超(chao)过35家,为证券(quan)投资基金(jin)管理公司和符合(he)中国证监(jian)会(hui)要求的证券(quan)

公(gong)司、保险机(ji)构(gou)

5.根(gen)据发行人2021年第(di)二次临时股东大(da)会审(shen)议通过(guo)的(de)发行计划(hua),本次发行

股票定价(jia)(jia)的(de)(de)基准日是发(fa)行期的(de)(de)第一天。发(fa)行价(jia)(jia)格不得低于定价(jia)(jia)基准日前20个交易(yi)日

公(gong)司股票平均(jun)交(jiao)易(yi)价格(ge)(ge)的80%(定(ding)价基准日前20个交(jiao)易(yi)日的股票平均(jun)交(jiao)易(yi)价格(ge)(ge)=定(ding)价基准日前两天(tian))

十(shi)个交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)股票交(jiao)(jiao)易(yi)总额(e)(e)定价基准日(ri)前二十(shi)个交(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)股票交(jiao)(jiao)易(yi)总额(e)(e)),与“发行”一致

《登记管理办法》第(di)(di)五十六条、第(di)(di)五十七条第(di)(di)一款(kuan)、0103010第(di)(di)七条的规定

6.根据发(fa)(fa)行(xing)人2021年第二次临时股(gu)东大会审议通过的发(fa)(fa)行(xing)计划,本次发(fa)(fa)行(xing)

该行(xing)的限(xian)售期为:本次发行(xing)完(wan)成(cheng)后(hou)发行(xing)

行对象所认购的股票自本次发行结束之日起六

  个月(yue)内不得转让(rang)。法律(lv)法规、规范(fan)性文(wen)件对(dui)限售(shou)期另有规定的,依其(qi)规定。限售(shou)期

  结束(shu)后,发行(xing)对象减持本次(ci)认购的(de)向(xiang)特(te)定对象发行(xing)的(de)股(gu)票(piao)按中(zhong)国证监会及深交所(suo)的(de)

  有(you)关规定执行。若前(qian)述限售期与(yu)证券监(jian)管(guan)机构(gou)的最新监(jian)管(guan)意见或监(jian)管(guan)要(yao)求不相符,

  将(jiang)根据相关证券监管机构(gou)的监管意见或监管要求进(jin)行(xing)相应调整。本次发行(xing)结束后,

  本次发行(xing)的(de)股(gu)(gu)票(piao)因(yin)公司(si)送股(gu)(gu)、资本公积转增(zeng)(zeng)股(gu)(gu)本等原(yuan)因(yin)增(zeng)(zeng)加的(de)公司(si)股(gu)(gu)份,亦应遵(zun)守

  上述限售期安排,符(fu)合《发行注册管(guan)理办法(fa)》第(di)(di)五十九条(tiao)及(ji)《实施细则》第(di)(di)八(ba)条(tiao)的

  制人(ren)邓伟(wei)明和吴(wu)小歌均(jun)已(yi)出具书面承(cheng)诺,承(cheng)诺其不(bu)会(hui)向发行对象(xiang)做出保(bao)底(di)保(bao)收(shou)益或

  者变(bian)相保底保收益承诺,且不会直接(jie)或(huo)者通过利益相关方向(xiang)发行对象提供财务资助(zhu)

  8、本次发行前发行人(ren)控(kong)股(gu)股(gu)东为(wei)中伟(wei)集(ji)团,实(shi)际(ji)控(kong)制人(ren)为(wei)邓伟(wei)明和吴小歌夫妇。

  本次发行(xing)完成后,发行(xing)人(ren)控股股东(dong)仍为中(zhong)伟集团,实际控制人(ren)仍为邓伟明和吴小歌

  文件的规(gui)(gui)定;发(fa)行人(ren)设立过(guo)程中所签订的《发(fa)起(qi)人(ren)协(xie)议》符合有关法律、法规(gui)(gui)和规(gui)(gui)

  范(fan)性(xing)文件(jian)的规定,不会因此引致发行(xing)人(ren)设(she)立行(xing)为存在(zai)潜在(zai)纠纷;发行(xing)人(ren)设(she)立过(guo)程中

  有关审(shen)计、验(yan)资等(deng)履行(xing)了必要程序(xu),符(fu)合当(dang)时法律、法规和规范(fan)性(xing)文件的规定;发

  实际控(kong)制(zhi)人(ren)及(ji)其(qi)控(kong)制(zhi)的其(qi)他(ta)企业,发行(xing)人(ren)具(ju)有独立的业务体系,具(ju)备(bei)面向市(shi)场的自

  发(fa)行(xing)人历(li)次股(gu)权(quan)变动合法、合规、线%以(yi)上的(de)主(zhu)要股(gu)东(dong)所持发(fa)行(xing)人的(de)股(gu)份均系合法持有,截至本(ben)法

  金(jin)拆借及利息支(zhi)付、商标(biao)专利许可使用及受让(rang)、关(guan)联(lian)(lian)方代付薪酬、关(guan)联(lian)(lian)方受托支(zhi)付

  业竞(jing)争;发行人(ren)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)东、实际控制人(ren)已承诺采取有效(xiao)措(cuo)施避免潜在同(tong)业竞(jing)争,其(qi)

  书出(chu)具日(ri)(ri),发行人在部分(fen)房屋上设置(zhi)了抵押,该等抵押系发行人为(wei)自身(shen)日(ri)(ri)常(chang)经营的

  需要向(xiang)银行借款而设立(li),不构成本(ben)次发行的障碍。除《律(lv)师工作报告》已披露的情

  响租(zu)赁合同的效力(li),发行人租(zu)赁及继续(xu)使(shi)用上(shang)述房屋不存在(zai)实质性(xing)障(zhang)碍。鉴(jian)于租(zu)赁

  房屋非用于发(fa)行人(ren)生(sheng)(sheng)产经营(ying)(ying),上述瑕疵对发(fa)行人(ren)生(sheng)(sheng)产经营(ying)(ying)不(bu)构成重大(da)影响,不(bu)构成

  权(quan)属清晰;截(jie)至本法律意见书出具日,发行人在(zai)部(bu)分土(tu)地上设置了抵押,该等抵押

  系(xi)发行(xing)(xing)人(ren)及(ji)子公司为自身日常经营的需要向银行(xing)(xing)借款(kuan)而设立,不构成本次发行(xing)(xing)的实

  取得且处于(yu)有效权(quan)利(li)期限内,不(bu)存在(zai)权(quan)属(shu)纠纷且不(bu)存在(zai)质押等权(quan)利(li)受到(dao)限制的情(qing)形,

  2、截(jie)至本法律(lv)意见书出(chu)具(ju)日,发行人不存在因环境保护、知(zhi)识(shi)产(chan)权、大牛沪深策(ce)略产(chan)品(pin)质量、

  (二)关联交易”已披(pi)露的(de)情况外,发行人与(yu)关联方之间不存在其他重(zhong)大债(zhai)权债(zhai)务

  人收购(gou)关联方资产(chan)以及报告(gao)期内(nei)的增资行(xing)(xing)为依法履行(xing)(xing)了必要的法律程序(xu),符合当时

  监事会(hui)、高级管理(li)人(ren)员(yuan)进行充实,其(qi)中核心(xin)人(ren)员(yuan)未发(fa)(fa)生变化;发(fa)(fa)行人(ren)上述人(ren)员(yuan)的变

  2、发行人(ren)报告(gao)期(qi)(qi)内获得的(de)财政补(bu)贴(tie)合法(fa)、合规、线(xian)、报告(gao)期(qi)(qi)内,发行人(ren)依(yi)法(fa)纳税,不存在(zai)被税务部门(men)给予重(zhong)大行政处罚的(de)情形。

  目符合国家产业政策(ce)、投资管理、环(huan)境保护、土地管理以及其他法律、法规、规范

  1、报(bao)(bao)告期内,天津(jin)新(xin)能源(yuan)、天津(jin)循环因未按期申报(bao)(bao)个(ge)人(ren)所得税(工资薪(xin)金所得)

  津(jin)循(xun)环已及时(shi)缴纳了罚款并(bing)进(jin)行(xing)了申(shen)报,上述行(xing)为不属于重大(da)违法违规行(xing)为,不构

  发行人本次发行符合《公司法(fa)》《证券法(fa)》《发行注(zhu)册管理办法(fa)》《实施(shi)细则》等

  法律、法规(gui)、规(gui)范(fan)性文(wen)件及中国(guo)证监(jian)会有关申请向特定对象发行(xing)股票的相(xiang)关规(gui)定,

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